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期货反洗钱案例——关于自成交违规交易的处置

处置流程:

对涉嫌交易进行迅速调查,锁定涉嫌违规客户;

采取通知经纪公司,责成其约束其客户交易行为的措施;

对价格严重偏离正常值的合约,要求会员通知客户进行风险警示谈话或发布风险提示函等措施,警示和化解风险。

依据我所相关制度规定,对违规客户给予一定的处罚,涉嫌触犯刑法的,依法移交司法机关。