关于持续开展客户有效身份识别的工作
  时间:2013-08-05 16:06:11 
尊敬的客户:

  根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规的要求,金融机构在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施,客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。
  从相关要求颁布执行至今,上海东证期货有限公司(以下简称我司)根据上述要求,持续开展客户有效身份证件的更新及补充工作。为了充分保护客户的合法权益,避免客户的正常交易因身份证件过期或缺失身份证件到期日信息而被限制,我司采取了网站公告、电话通知、短信通知等多种方式,积极提示身份证件过期及缺失身份证件到期日信息的客户及时补充完善有效身份证件。
  我司特此提请您及时关注身份证件信息。如果您因先前提交我司的身份证件已过有效期或未予留存有效身份证件到期日,请您在2013年11月30日前向您归属的业务部门提供最新的身份证照。我司现将有关事项公告如下:
  一、身份证件的类型
  1、自然人客户:中华人民共和国居民身份证复印件及原件扫描件。(复印件需正反面复印并签字)

2、机构客户:工商营业执照副本、组织机构代码证副本复印件(复印件均需加盖法人公章)及原件扫描件。

二、限制措施
  对于在2013年11月30日之前,我司仍未收到您的有效补正证照的,我们将采取以下限制措施:

1、截止到2013年11月底,您若仍未能补齐资料,我司将从12月1日起限制您开新仓,只能平仓;

2、截止到2013年12月底,您若仍未能补齐资料,我司将从2014年1月1日起关闭您的银期转账权限、限制手工办理出金,并终止为您办理其他相关业务。

三、解限要求
  被采取以上限制措施的客户若需重新开通相关权限,需完成补正工作并经您所属的业务部门提出书面申请,经我司相关部门审核无误后方可恢复您的相关权限并接受受理您的相关业务需求。

四、提示
  此外,我司提醒留存身份证件尚未过期的客户,请您及时关注身份证件信息。如果您先前提交我司的身份证件临近到期日,请您及时更新相关身份证照。


  及时更新和补充身份证照是国家法律法规的明确要求,如因依法履行反洗钱义务给您造成不便的,敬请谅解,并感谢您对我司工作的大力支持。
  如果您有任何的疑问,可向我司客户服务部和相关业务人员进行咨询。

 

  特此公告。
  客服电话:95503
  公司网站:http://www.dzqh.com.cn

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